中泰证券股份有限公司

                关于鲁西化工集团股份有限公司

(资料图)

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司              被保荐公司简称：鲁西化工

保荐代表人姓名：王作维                    联系电话：0531-68889038

保荐代表人姓名：孙芳晶                    联系电话：0531-68889038

现场检查人员姓名：王作维、段红超

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 7 日

一、现场检查事项                               现场检查意见

（一）公司治理                                  是          否   不适用

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）查看公司章程和公司治理制度；

（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；

（四）现场查看公司主要管理场所；

（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；

（六）查看公司实际控制人关于解决同业竞争承诺的履行情况。

                                          √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                          √

规范性文件和深交所相关业务规则履行职责

                                                         √

息披露义务

                                                         √

相应程序和信息披露义务

                                              √，实际控

                                              制人正在履

                                              行解决同业

                                              竞争的承诺

（二）内部控制

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；

（三）查阅公司制定的各项内控制度。

                               √

部门（如适用）

                                     √

部审计部门（如适用）

                               √

用）

                               √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现       √

的问题等（如适用）

                                   √，募集

                                    资金已

用情况进行一次审计（如适用）                     年末前

                                   使用完

                                    毕

                               √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                               √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               √

部控制评价报告（如适用）

                               √

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）查阅公司信息披露的相关资料。

展

                             √

信息披露管理制度的相关规定

                             √

刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

况

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）查看上市公司的主要管理场所；

（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

                             √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             √

露义务

                                     √

义务

                                     √

债务等情形

                                     √

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；

（三）审阅与募集资金使用相关的信息披露文件。

                             √

等情形

                             √

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风

险投资

                             √

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（一）查阅上市公司重大合同等相关资料；

（二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（三）对比同行业上市公司情况；

（四）查阅公司信息披露的相关资料

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）查看公司信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（一）对上市公司高级管理人员进行访谈；

（二）查阅公司信息披露的相关资料。

                             √

化或者风险

                                     √

按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

     （以下无正文）

    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于鲁西化工集团股份有限公司

保荐代表人：

         王作维          孙芳晶

                            中泰证券股份有限公司

                            二〇二三年三月十七日

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